《利维坦》

《利维坦》是英国 机械唯物主义哲学家T.霍布斯的代表著作。书中强调指出,统治者的权力是不受契约限制的,国家权力不可分割,不可转让。这种君主专制主义学说具有反民主的性质,但在当时的历史条件下,他用人的眼光来观察国家问题,具有反封建的意义。

编辑摘要
中文名: 《利维坦》 作者: 霍布斯
类别: 哲学 价格: 16
语种: 汉语 ISBN: 9787100017510
出版社: 商务印书馆 页数: 578页
开本: 26cm 出版时间: 1985年
装帧: 平装

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1 简介
2 主要内容
3 相关背景
4 目录
5 精彩解析
6 相关评论
7 政治思想评价
8 作者介绍

《利维坦》 - 简介

《利维坦》《利维坦》

《利维坦》一书把国家比喻为一种动物——利维坦,让无生命的事物具有了生命,让抽象的事物变得具体。《利维坦》的构思表明,霍布斯的思考是有力度的思考,是坚忍的思考。这种思考品质正是我们现代人所缺少的,而没有这种思考品质,要想把人世看透简直是不可能的。《利维坦》是西方近代第一部系统阐述国家学说的经典著作,在西方政治思想史上具有划时代的意义。霍布斯在书中所阐述的思想,在西方被称为“霍布斯主义”。而他作为政治思想家的名望也主要来自于这部杰作。

《利维坦》是17世纪英国唯物主义哲学家、政治思想家霍布斯的一部重要的政治学著作。“利维坦”是《圣经》中提到的一种力大无比的海兽名称的音译,霍布斯借用这个名称命名自己的著作,旨在比喻一个强大的国家。

无论从法律、政治还是哲学的角度来看,英国的托马斯•霍布斯无疑是17世纪欧洲最伟大的思想家之一。他对人类本性的阐释,对法律与国家理论的建构,对近代自然法的发展产生了划时代的历史意义。霍布斯是英国资产阶级革命时期最杰出的思想家之一,他亲眼目睹并且亲身参与了17世纪英国发生的所有重大的历史事变。

如果说我们可以把霍布斯的思想看做英国和欧洲在这个政治风云变幻、科学技术突飞猛进的时代的一面镜子,那么《利维坦》则是启动这面镜子的咒语。《利维坦》曾被列入领袖必读的100本名著之一,并名列世界十大政治书籍之首。然而,这还只是它在当今世界的风光。在19世纪的欧洲,它被作为王室教育的基础教材,亦是国王日常必读书籍之一。 [1]

《利维坦》 - 主要内容

《利维坦》全书分为四部分。第一部分开宗明义宣布了作者的彻底唯物主义自然观和一般的哲学观点,声称宇宙是由物质的微粒构成,物体是独立的客观存在,物质永恒存在,既非人所创造,也非人所能消灭,一切物质都于运动状态中。第二部分是全书的主腐朽 ,主要描述自然状态中人们不幸的生活中都享有“生而平等”的自然权利,又都有渴望和平和安定生活的共同要求,于是出于人的理性,人们相互间同意订立契约,放弃各人的自然权利,把它托付给某一个人或一个由多人组成的集体,这个人或集体能把大家的意志化为一个意志,能把大家的人格统一为一个人格;大家则服从他的意地志,服从他的判断。第三部分《论基督教国家》旨在否认自成一统的教会,抨击教皇掌有超越世俗政权的大权。第四部分《论黑暗的王国》,其主要矛头是针对罗马教会,大量揭发了罗马教会的腐败黑暗、剥削领婪的种种丑行劣迹,从而神的圣洁尊崇,教会的威严神秘,已经在霍布斯的笔下黯然失色。

《利维坦》 - 相关背景

《利维坦》《利维坦》

《利维坦,或教会国家和市民国家的实质、形式和权力》。1651年在伦敦用英文出版。书名是《圣经》中提到的一种巨大海兽名称的音译,借以表示国家具有威慑一切的权力。 全书分4篇:第一篇“论人”,他将人的生命看作一种机械的运动,认为趋利避害、自我保存是人生命运动即人性的根本原则。在没有任何政治权威的自然状态中,人们为了私利而争斗,呈现出一切人反对一切人的战争状态。

第二篇“论国家”,主要论述自然状态中的人出于对死亡的畏惧,在理性指引下,相互间订立契约,放弃个人的自然权利,把它交付给一个人或由一些人组成的会议,从而组成国家。 主权是国家的本质,主权者的权力是绝对的、不可分割的,臣民对主权者必须绝对服从,但又强调国家的作用在于保护个人的安全。

第三篇“论基督教国家”和第四篇“论黑暗王国”,主要揭露罗马教会的腐败堕落,抨击教皇侵犯世俗权力的行径,提出了政教合一、教权服从王权的主张。《利维坦》是近代西方第一部系统阐述国家学说的著作。书中的无神论、人性论、社会契约论和国家的本质、作用思想在西方思想史上有很大的影响。1649年,查理一世国王被送上了断头台,英国废除君主制,建立了共和国。

英国政治形势的发展,为《利维坦》的写作提供了更为充实的材料。比起霍布斯的前两本政治论著来说,《利维坦》的内容更为丰富,论证更为详尽,语气也更为激烈。霍布斯作为政治思想家的名望主要来自于这部杰作。1651年,经过十一年的流亡生活,霍布斯回到了克伦威尔统治下的英国。霍布斯的政治主张恰逢其时,他的名著《利维坦》很快便在伦敦出版了。这是他第一次公开在英国发表的著作。 

《利维坦》 - 目录

《利维坦》《利维坦》

引言
第一部分 论人类
第一章 论感觉
第二章 论想象
第三章 论想象的序列或系列
第四章 论语言
第五章 论推理与学术
第六章 论自觉运动的内在开端——(通称激情);以及表示这些开端的术语
第七章 率讨论的终结或决断
第八章 论一般所谓的智慧之德以及其反面的缺陷
第九章 论各种知识的主题
第十章 论权势、身价、地位、尊重及资格
第十一章 论品行的差异
第十二章 论宗教
第十三章 论人类幸福与苦难的自然状况
第十四章 论第一与第二自然律以及契约法
第十五章 论其他自然法
第十六章 论人、授权人和由人代表的事物
第二部分 论国家
第十七章 论国家的成因、产生和定义
第十八章 论按约建立的主权者的权利
第十九章 论几种不同的按约建立和国家和主权的继承问题
第二十章 论宗法的管辖权与专制的管辖权
第二十一章 论臣民的自由
第二十二章 论臣民的政治团体和私力团体
第二十三章 论主权者的政务大臣
第二十四章 论国家的营养与生殖
第二十五章 论建议
第二十六章 论民约法(市民法)
第二十七章 论罪行、宥怒与减罪
第二十八章 论赏罚
第二十九章 论国家致弱或解体的因素
第三十章 论主权代表者的职责
第三十一章 论自然的上帝国(天国)
第三部分 论基督教体系的国家
第三十二章 论基督教体系的政治原理
第三十三章 论《圣经》篇章的数目、年代、范围、根据和注疏家
……
第四部分 论黑暗的王国
综述与结论

《利维坦》 - 精彩解析

霍布斯的《利维坦》霍布斯的《利维坦》

利维坦全书分为四个部分:
第一部分,《论人类》。开宗明义的宣布了作者的彻底的唯物主义自然观和一般的哲学观点。他声称宇宙是由一些看不见的微粒组成,物体是看不见的客观实在,物质是永恒存在的,不以人的意志为转移,一切物质都是处在不停的运动之中。接着霍布斯又提出,决定人的行为有两个方面的原因,一种是无意识的运动,一种是有意识的活动。后者的产生是出于人们的想象,当它是向着人所希望的目标发展时被称为欲望,而离开人所不希望的目标时被称作反感。霍布斯认为,世界本不存在所谓好与坏,只不过是人们对于他所希望或者厌恶的事物的一种称谓。

他把人性分解成为一系列的基本情感,如喜悦、痛苦、恐惧、期望、愤怒和野心。他相信,通过对这些情感进行不同的组合,完全可以确定和揭示人类的所有行为。 从上述前提出发,霍布斯得出结论认为,由于人天生具有延续生命和躲避死亡的“惯性”,所以他们必然为生存而相互争斗。在对这一结论进行论证的过程中,霍布斯为他的理论增加了两个附加的假设,一个是自然和社会资源的有限性,另一个是人的能力在各方面的大体的平等。自保、生存的自然本能使人自私自利、工具、贪婪、残暴无情,人与人互相敌视、防范,互相讨伐、征战不已,就像狼和狼一样处于可怕的自然状态之中。

霍布斯认为在人类社会中,每一个人维持自己的生存的最重要的手段就是权势,“人的权势普遍来讲就是一个人取得某种未来具体利益的现有手段”。由于霍布斯相信人都具有一种保护其生存的如同物理世界中的惯性一样的欲望,所以自然的结论就是他们会不断地追求权势。“因此,我首先作为全人类共有的普遍倾向提出来的便是,得其一思其二、死而后己、永无休止的权势欲。造成这种情形的原因,并不永远是人们得陇望蜀,希望获得比现己取得的快乐更大的快乐,也不是他不满足一般的权势,因为他不事多求就会连现有的权势以及取得美好生活的手段也保不住。”也就是说,彼此争斗已经成为人的天性:“所以在人类的天性中我们发现:有三种造成争斗的主要原因存在。第一是竞争,第二是猜疑,第三是荣誉。”“第一种原因是人为了求利、第二种原因是人为了求安全,第三种则是人为了求名誉而进行侵犯。”

显然,在没有任何外在约束的情况下,这样一种不可能有任何止境的争斗将变为每一个人对每一个人的战争,这样一种战争将使文明不存,生命无保。霍布斯相信,在世界的许多地方,人们自然是如此生活的,在国家与国家之间,显然就更是这样一种状况。在这里他为他的理论又增加了一条假设,即人类是有理性的动物,正是这种理性的存在才使人们不至于在这种每一个人对每一个人的战争中相互残杀殆尽,而是想出种种办法来获得相互保全。“使人们倾向于和平的激情是对死亡的畏惧,对舒适生活所必需事物的欲望,以及通过自己的勤劳取得这一切的希望。于是理智便提示出可以使人同意的方便易行的和平条件。这种和平条件在其他场合下也称为自然律…… ” 因为在霍布斯看来,“自然律是理性所发现的戒条或一般法则。这种戒条或一般法则禁止人们去做损毁自己的生命或剥夺保全自己生命的手段的事情,并禁止人们不去做自己认为最有利于生命保全的事情。”

霍布斯从他的人性假设出发,引申出了人们为相互保证一种和平和安全的生活而必须遵守的一系列的自然律,其中包括力求和平、在别人也愿意的前提下必要时为和平放弃自己所具有的权力、信守契约、有恩必报、合群、宽恕、不以恶抗恶、尊重他人、平等、谦逊、秉公办事、服从公断等等。但是,霍布斯亦指出,虽然这些自然律基于人类的理性,但是有两个方面的原因使它们不能得到真正有效的遵守。第一个原因是“不以强力防卫强力的信约永远是无效的,”第二个方面是在自然状态下没有真正意义上的裁判者,在纠纷中每一个人同时又是自己的法官,这就使对纠纷进行客观公正的裁判成为不可能。因此,尽管人们渴望和平与安全,但不脱离自然状态,和平和安全便没有真正的保障。

第二部分,《论国家》。霍布斯相信,人类唯一的出路在于以相互订立契约的方式彼此放弃在自然状态下属于自己的所有权利与力量,把它们转交给一个客观的超然的实体,让它来保障社会的和平与安全。同时也就自然而然的引出了这个实体同时也是本书的主角---国家,亦即是“伟大的利维坦”。

霍布斯认为,国家建立之后,接受委托的一方便成为主权者。霍布斯根据前面所提出的自然法的原则,具体列举了主权者根据契约所拥有的地位和权力,包括人们不经其同意不能订立新的契约;由于产生主权者的契约时授权者们之间订立的而不是一种授权者与接受者之间的契约,所以这种契约不能被取消;少数必须服从已订立契约的多数;被统治者必须服从主权者的任何决定;主权者不能被处死;主权者有权决定人们的思想和言论。同时他也强调主权的至高无上和不可让渡,这不仅仅是一种理论上的推衍,也是他对当时英国政治认识的结果。

霍布斯所设计的社会契约的一个根本的特点是这种契约的单向性,它只对订立契约而成为被统治者的人具有约束力,而由此产生的主权者却可以拥有几乎是不受任何限制的自由。人们既然建立政府就不能加以推翻,甚至不能加以改变,因为否则就是不守信约而违背了自然法。在这种情况下,人们几乎没有任何对政府进行控制和监督的可能性,也谈不上任何的自由,因为连他们的思想言论都要受到严密的控制。甚至连霍布斯自己也承认这种控制的残酷,但他坚信在自由但充满危险和不自由但是享受安全与和平的两条道路上人类出于生存的本性只能选择后者。 这样,在逻辑上霍布斯给主权者一个限制,就是必须保障被统治者的和平和安全,否则被统治者就可以不服从主权者的统治。

第三部分,《论基督教体系德国家》。在此部分中,霍布斯抨击教皇不应该掌握超越世俗政权的大权。在霍布斯所处的时代,教会自成一统,他们不仅用宗教束缚人们的思想,还妄想运用手中掌握的教权去干预世俗政权,引起了许多争议。霍布斯否认教会对世俗政权的控制权,认为教会必须臣服于世俗政权,并且只能作为政权的一种辅助机构,从而根本否认了“教皇无过说”!

霍布斯花了整整11个章节来分析基督教及其《圣经》,在深刻阐明了基督教的产生根源、理论基础的基础上,霍布斯重点对教权进行了剖析,指出基督教意义上的国不在今昔,因此,“代他传道的人除非是国王,否则就不能以基督的名要求人们服从。因为如果至高的王的君尊之权不在今世,那么他的臣属官员又有什么权利要求人们服从呢?”霍布斯认为,“基督的使者的任务只是使人们想相信并信仰基督,但是信仰并不能依靠强制或命令”,从而在理论上论证了教皇无权干涉世俗政权主权者的信仰,更不能因为主权者的信仰问题而干涉世俗政权的事务。

霍布斯认为“当人们在上帝的名义下接受命令时,许多时候都不知道这命令究竟是出自上帝,还是发布命令的任在滥用上帝的名义以谋一己之私。”在这样的怀疑下,人们在面临对上帝的服从还是对世俗主权者的服从时便有了选择的依据。教会借以宣传教义的《圣经》成了霍布斯批驳教会最好的理论根源。我们知道,《利维坦》是一部关于国家学说的宏篇巨著,但是霍布斯出于当时的时代背景,花了这么大的篇幅去研究《圣经》,去批判天主教会,并不是偏离了自己的写作主旨。透过他对《圣经》长篇累牍的分析,我们可以看出霍布斯对于教会干预世俗政权而引起的纷争与动乱是多么的不满,他认为《圣经》本身是无过的,有过的而是“那些只会为自己的利益打算的人”,他们没有考虑到《圣经》中的真义,而是断章取义的从只字片语中推断出他们所需的对他们有利的东西!

第四部分,《论黑暗的王国》。如果说本书的第三部分还只是对教会的某些牵强的理念进行讽刺性的批评得话,那么第四部分则将尖锐的匕首直插罗马教会的身体。霍布斯不惜笔墨的大量揭发了罗马教会的黑暗行径,他们的剥削贪婪和腐败。教会创立以来,到处挑拨离间,导致世俗政权互相倾轧,互相排挤,“在自己的命运途中稍一遇到崎岖或在他人每有小突出之时便那样踉跄跌绊”,教会甚至豢养了一大群的教士和其他圣职人员,“以致遇有必要时,仅仅在他们这种人之中就可以征集一支足够强大的军队,足以让教会的好战者用来进行任何一种战争,反对本国或外国的国王”。

霍布斯认为教会普遍滥用《圣经》的情形是将圣礼变成符咒或法术,甚至连婚礼履行的宗教仪式也是一种杜撰而应该加以废除。他出于彻底的唯物主义立场反对教会宣扬的所谓“永生”和“转世”,他认为不仅是信徒甚至是恶人也是不朽的,人的灵魂会在基督教所谓的天国中成为上帝的臣民,而在世俗世界人们不会永生不朽,死是必然的过程。

在第四十七章,霍布斯直面罗马教会,列举了罗马教会的十二条罪状,称教士是“性灵人物和魔鬼的神父”,把教皇比作是“比希伯—妖魔王”,时刻威胁着我们这些常人所生活的世俗世界和世俗政权!

《利维坦》被称之为“用英语写成的在政治哲学方面最伟大的,也许是唯一的一部巨著”,霍布斯使政治学既立足于人们对现实的政治世界的经验观察,又超越于简单的经验的积累,使其具有如同几何学一般的逻辑力量。另一方面,他又使政治学在很大程度上摆脱了宗教、哲学和伦理学的影响,使之成为一门具有自身独特的概念体系、逻辑结构以及对其研究对象进行判断的独立标准的学科。

但是,由于作者所处时代的限制,他的论述也存在着一些值得商榷的地方,除去本书译者的《出版说明》中指出的那些局限和矛盾主张,霍布斯的写作手法上存在着问题,为了证明自己言论的正确性,他总是在客观存在的事物上“雕刻”出自己强加的假设属性,如假设所有人都是理性的以避免无休止的争战,把人原始的自律性提高到了相当的高度!过多的假设使他的理论仿佛是靠多根纸柱子支撑的宫殿。同时在将政治和道德分离的同时,他无视“腐败”对世俗社会民众“生存权”的威胁,一方面他抨击教会对世俗社会做出的黑暗行径,讽刺议会的低效率和朝令夕改,另一方面他却无视君主的宠臣的腐败会带来的“烂苹果”效应,天真的相信腐败只是发生在君主的宠臣身上,人类社会尤其是中国社会漫长的专制封建现实无情的嘲笑了他的观点。[2]

《利维坦》 - 相关评论

《利维坦》《利维坦》

近年来,随着“古今中西”问题再度热化和政治哲学的日益流行,学人对于西方政治思想史的探究也不断深化。王利的霍布斯研究正是在这一大背景下进行的。其成果《国家与正义:利维坦释义》处理的对象是《利维坦》,核心论题是“为什么是利维坦?”作者以政治的道德基础这一视角切入《利维坦》,阐释“利维坦”,其“研究意图是在霍布斯的写作中发现普遍有效的教诲”。但细心的读者自然会发现,该书的副标题是“利维坦释义”,而非“《利维坦》释义”。如果这并非是作者和编辑的疏忽的话,那么我们就必须通过文本细读来理解标题乃至全书的意涵所在。

该书可以按照标题自然地分为两部分,前一部分论述“国家”,即绝对主权的自身结构与目的,后一部分论述“正义”,即主权国家的道德基础。“对‘为什么是利维坦’的提问就是探究这一正当政治秩序的可能性,从逻辑上,我们可以将之化解为两个子问题,‘利维坦是什么’和‘利维坦的道德基础是什么’”。作者在这两个部分的核心论题是:在政治上,利维坦是绝对的;在道德上,利维坦是正义的。总而言之,利维坦是一个融合了绝对主权的政治因素和自然权利的道德基础的“乌托邦”。

表面上看来,神学政治议题并未构成为作者一书的主体部分,但却是理解其实质意图不可规避的红线。概言之,利维坦是集中了人、神、王的三位一体,具有自然、人为和神圣的三重维度,承载了法律、政治和神学的三种基础,因此,利维坦的政治结构和道德基础,或者说它的终极正当性,是建立在整个基督教文明的源流、脉络和变异的基础上的。

作者之所以处理利维坦的道德基础这一问题,正是为了通过利维坦的道德基础问题揭示利维坦的文明传统背景,正是为了通过近代政治的正当性构成追溯西方文明的“大传统”。在这个意义上,我们才可以理解,为什么这本书的名字叫做“利维坦释义”,而非“《利维坦》释义”。该书的论证进路是从政治学到神学,再到伦理学和认识论。其突出的特点是,强调了政治对于神学、道德哲学和认识论的优位性。换个角度来看,该书突出了利维坦这一政治体在政治理论中的核心性,哲学(伦理学和认识论的概括性说法)、神学都围绕这个核心而运转。

由此可见,《国家与正义》一书就不是,或者不仅仅是一部政治思想史的著作,而是一部政治理论的著作。这种政治理论虽然脱胎于《利维坦》,但却着力于利维坦,着力于利维坦背后的西方政治文明主流。《国家与正义》中的政治理论就不仅仅是“关于政治的理论”,而恰恰就是“政治的理论”。《利维坦》或许是哲学玄思产生的乌托邦,但利维坦却是实实在在的政治现象和现代政治的基础。由此,我们大致可以回答本文开头所提出的悬念:如果霍布斯想用《利维坦》来教育利维坦的话,那么作者是在用《利维坦》来阐释利维坦。这部“政治的理论著作”阐释的是作为近代政治之发端的“利维坦”,而不仅仅是《利维坦》。众所周知,古今中西概莫能外的一个道理在于,“政治的理论”从来都是“政治的”。

进而言之,基于《利维坦》而不限制在《利维坦》中的利维坦政治理论,背后乃是有着更为深厚的现实政治考虑。在《国家与正义》的全书中,作者不时流露出对于利维坦政治理论“通经致用”的期望。正是在这个意义上,《国家与正义》中对《利维坦》的严密疏证才不仅仅是疏证,并且,正是由于“通经致用”的考虑,才需要严密疏证和文本功夫,才不至于停留在介绍和导读的层面。尤其值得注意的是,考虑到作者在结论中不时地质疑利维坦的基督教文明道德基础,我们有理由相信,在《国家与正义》的基础之上,中国学人或许能够寻找可供弥补甚至替代基督教文明传统的道德基础,来建立更好的利维坦。简而言之,“利维坦中国化”乃是《国家与正义》一书主题中的应有之义。而只有在政治实践上将利维坦予以中国化,才能够使得作者的研究不仅仅超越“《利维坦》释义”,同时超越“利维坦释义”。这或许是自魏源《海国图志》以来诸辈先贤“建设主人民族的文化自觉和政治成熟”的使命对我们提出的新的要求和期望。[3]

《利维坦》 - 政治思想评价

霍布斯的《利维坦》霍布斯的《利维坦》

托马斯·霍布斯,是英国政治学家、哲学家,是近代第一个在自然法基础上系统发展了国家契约学说的资产阶级启蒙思想家。他的《利维坦》是一部体系完备、内容翔实、论证严密的学术著作,对西方自由主义思想产生过广泛和深远的影响,该书被誉为可与亚里士多德的《政治学》相媲美。霍布斯生活于政治、宗教激烈斗争的革命年代。他在政治上倡导社会契约论,认为人性本恶,在自然状态中人们彼此敌视,出于理性而缔约立国,把包括财产所有权在内的全部权利交与一个主权者。这种“君权人授”学说适应资产阶级反封建需要,但他又提出绝对主权论,即主权不在于其归属,而在于其不可分割地持有,因此霍布斯被认为是“王权至上”的君主专制拥护者。

首先,“利维坦”是《圣经》中提到的一种力大无比的海兽名称。霍布斯借用这个名称命名本书,旨在比喻一个强大的国家。这本书的中心内容是依据自然法和社会契约论,论述国家的起源和本质,论证资产阶级的君主专制主义和中央集权主义。但作者认为,国家是一种“人造物体”,是模仿“自然人”而创造出来的。因此,作者在论述国家之前,先对人本身作了说明。他认为,人和其他“自然物体”一样服从统一的机械运动规律。他正是依据这种机械论的观点,去解释人的生理活动、心理活动、道德现象,并进一步说明国家。霍布斯在第一部分“论人类”,主要阐述国家学说的理论基础,即机械唯物主义和人性论。他认为最大的善是保全生命,最大的恶是死亡。由此,他断言人的本性是自我保存,趋乐避害,永无休止地追求个人利益。自我保存是人类一切活动的根本法则和动力。

霍布斯在《利维坦》中主要谈及自然法、社会契约和国家的产生以及主权者的权利和臣民的自由这三个方面的内容。下面从这三个方面谈一下理解与体会。

1 自然状态与自然法
在霍布斯的理解中,人的本性是趋利避害,无休止地追求个人利益、追求权力。整个政治哲学就是要从这种自私的竞争中推导出道德和社会秩序来。这与亚里士多德的古典政治学设立崇高的政治理想是完全不同的。霍布斯考虑的是从人的现实出发,也就是从人的自然天性中来考虑政治生活的目标和特性。因此,他提出了“自然状态”的理论,每个人生来“对每一个事物都具有权利,甚至对彼此的身体也是这样”。这种自然的平等给人以同等实现目的的希望,每个人都寻求生存和自我保护。 但是,每个人都希望获取同一个东西而又不能同时获得时,便会导致与他人的竞争。在人们的生活中,导致人们争斗的还不止竞争;出于安全考虑,人们会相互猜疑;出于维护荣誉和名声,也会同他人发生冲突。由此,霍布斯得出一个结论,如果没有一个共同的权力让大家共同服从,则人的自然状态就是一种战争状态。人们不可能长久处于这种状态,势必要摆脱这种人人自危的状况。为此霍布斯指出,只有组织社会和建立国家,才能得到和平和文明。人们要用一种更为方便易行的方法来保持和平。理性必须说明自我保护的基本欲望如何才能更加有效地得到实现。只有接受大家共同遵守的生活规则,才能避免战争,确保和平。这种和平条件也就是霍布斯所说的“自然法”。

“自然法”被认为是理性所颁布的命令,它禁止人们去做损毁自己生命或剥夺保全自己生命手段的事情,也禁止人们不去做自己认为最有利生命保全的事情。自然法的基础在人自身的理性,他将寻求形成国家以保全自己,而自然法则提供了形成国家的条件。一方面,人是自私的,以自我为中心,自我关怀;但另一方面,理性即自然法,它可以指向规则,可以处理各种力量的组合,创造人为的物体,即国家。以自然法来理性地控制人的自然本能,这种追求的结果就是国家。

在《利维坦》中,霍布斯提出了许多种自然法,最基本的是:每一个人只要有获得和平的希望时,就应当力求和平;在不能和平时,他寻求并利用战争的一切有利条件和帮助来保卫我们自己。自然法就是要寻求和平,同时尽一切手段保护我们自己。由此霍布斯得出第二条自然法:当一个人为了和平与自卫的目的认为必要时,会自愿放弃这种对一切事物的权利,而自己保留的权利将与他人对自己所具有的权利相当。当然人们这么放弃权利只是为了自己的利益,只是为了对自己有好处。当人们为保护和平而准备相互放弃一部分权利时,这时就涉及到了“契约”问题。霍布斯对“契约”的定义是:“权利的相互转让就是人们所谓的契约。”第三条自然法就是关于“契约”的,“所订契约必须履行”,没有这一条,“契约徒有虚文,而所有的人对一切事物的权利也会仍然存在,他们也会仍然处在战争状态中”。失约、不履行信约就是非正义,显而易见,契约的产生要求执行、要求保障。

2 社会契约和国家的产生
人们希望生存、和平,但在战争的自然状态中,人不能实现这一目的。自然法靠自身并不能实现这一目的,除非有外力加入,强制人们服从。霍布斯说:“没有武力,契约便是一纸空文。”因此,必须有一共同的权力来执行这一权利,这意味着“把大家所有的权力和力量托付给某一个人或一个能通过多数的意见把大家意志化为一个意志的多人组成的集体”。于是要有那么一个“人格”,这个人能代表他人的意见和行为。这一人格是大家相互订立信约而形成的,其方式就好像是每一个人都向其他人说:我承认这个人或这个集体,并放弃管理自己的权利,把它授予这个人或这个集体,但条件是你也把自己的权利拿出来授予他,并以同样的方式承认他的一切行为。这一点办到之后,像这样统一在一个人格之中的一群人就被称为国家。伟大的“利维坦”就此诞生,我们所获得的和平和保护就从它那里得来。那么建立起这样一个人格的作用何在呢?霍布斯的回答是:“这就是一个人格,一大群人相互订立信约,每人都对它的行为授权,以便使它能按其认为有利于大家的和平与共同防卫的方式运用全体的力量和手段。”

霍布斯没有说众人构成这个人格,而是说在这个人格中人们相互结合,无论是个体或集体,他们都转移了他们的权利给这个人格。因此国家的本质是根据人们的授权,运用受托的权利与力量,保障社会契约中的每个人的安全、和平,通过威慑组织大家对内谋求和平,对外抗御外族。这一人格就被称为主权者,其他人被称为臣民。通过建立国家,自然人变成了主权者的臣民。值得注意的是,在此,主权者本身并不是契约的一部分,主权者是由众人的契约得出的,而不是主权者与其他人订约而得出的。这使霍布斯很容易地强调主权者权力的独特本质。如果主权者是契约的一方,主权者就没有足够的力量,因为所有的权力也要针对他自己。契约一旦存在就需要强制力量来保障它,否则中间又会发生混乱。尽管主权者不是契约的一部分,但它源于契约。霍布斯不是君权神授论者,但他推崇君主制。但就主权者的起源而言,可以是君主制、民主制或贵族制。“这三种国家的差别不在于权力的不同,而在于取得和平与人民安全的方法上互有差别。”然而无论主权者是个人的还是集体的,主权者的权力是绝对的。当然,在霍布斯的眼中,无限权力的国家是一种不得不有的祸害。他说,“像这种一种无限的权力,人们也许会觉得有许多不良的后果,但缺乏这种权力的后果却是人人长久互相为战,更比这坏多了。”“任何政府形式可能对全体人民普遍发生的最大不利跟伴随内战而来的惨状和可怕的灾难相比起来或者跟那种无人统治,没有服从法律与强制力量以约束其人民的掠夺与复仇之手的紊乱状态比起来,简直就是小巫见大巫了。”

3 主权者的权利和臣民的自由
在霍布斯的社会契约中,主权者的权利是无条件、绝对的,臣民不能拒绝主权者的权威,主权不可让渡。当然这并不是说君主就不能委托他人来进行管理。主权不可让渡是说主权是一元的,诸如议会等部门是没有独立于君主的权利的,这与以后的权力分立的原则是不同的。当然,君主可以利用议会来治国,但议会必须服从君主。在霍布斯所列举的主权者的特权中,提出了“主权者有权审定意见和学说,或任命全体评审的人,把这事当成和平所必须的事,像这样来防止纠纷和内战”。霍布斯认为,如果“每一个平民都是善恶行为的判断者”、那么这种评判标准对国家是极为不利的,因为国家失去了统一的尺度。在宣扬主权者的权力无止境时,那么臣民又拥有什么样的自由呢?“自由人”一词根据这种公认的本义来说,指的是在其力量和智慧所能办到的事物中,可以不受阻碍地做他所愿意做的事情的人。”这是霍布斯假设的关于自由的一般观念,但他更为关注的是在社会中臣民所具有的自由。

霍布斯认为,“臣民的自由只有在主权者来对其行为加以规定的事物中才存在,如买卖或其他契约行为的自由,选择自己的住所、饮食、生产,以及按自己认为适宜的方式教育子女的自由等等都是。”他认为在人的行为的广大领域中,臣民可以根据他们的意志和倾向来行动,他告诉我们这种自由可以在任何形式的国家中发现。而在人的政治自由范围内,臣民的自由是极为有限的。

同时,霍布斯认为,人们缔结契约是为了和平和安全,是为了保护生命。因此,人们不能把自己免于死的权利转移掉,如果主权者让其自杀,不给其空气食物,或不能阻止那些攻击他的人,那么人们就有不服从的自由。霍布斯并不是说主权者不会对那些就此拒绝的人进行惩罚,但是人们不能因为主权者的性质,就根据他的命令去杀自己或杀自己的朋友。人最终有捍卫自己生命的权利,也就是说,人在如此情况下可以反抗主权者。

可以看出,霍布斯在一方面主张主权无限,一方面保留了某些个人权利。“臣民的自由只有在主权者未对其行为加以规定的事物中存在,如买卖或其他契约行为的自由,选择自己的住所、饮食、就业以及按自己认为适宜的方式教育子女的自由等等都是。”他为以后的个人自由理论留下了很大的空间。

《利维坦》 - 作者介绍

 霍布斯(Thomas Hobbes, 1588-1679),英国人,他是西方最重要的政治哲学家之一,他对国家和法律的根本问题进行了精深的思考。主要著作有《利维坦》、《论公民》等。他的《利维坦》具有非凡的逻辑性和想像力,使政治哲学得到了一种逻辑严密的系统发挥,成为经世名著。

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参考资料:
[1]^引用日期:2011-07-29
[2]^引用日期:2011-07-29
[3]^引用日期:2011-07-29

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