美国金融业监管局
2007年成立的监管机构
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历史版本
美国金融业监管局。成立于2007年，美国金融业监管局（FINRA）由美国证券交易商协会（NASD 美国当时最有影响的证券业自律组织）和纽约证券交易所监管局（NYSERegulation, Inc.），合并发起成立。
非政府机构
美国金融业监管局作为美国证券场外市场的自律监管组织（SRO），美国金融业监管局（FINRA）接受美国证券交易委员会（SEC）的监管，类似中国的证券业协会。目前是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表（数据来源于FINRA官网）。
美国金融业监管局（FINRA）的主要功能是通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场 诚信建设，并主要负责场外交易市场（OTC）市场的交易行为以及投资银行的运作。作为非政府组织，FINRA存在也是美国金融市场发展成为自我监管的有效市场的重要一步。